反壟斷合規(guī)工作是落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署，充分實(shí)現(xiàn)反壟斷立法目標(biāo)的重要舉措。企業(yè)只有依法合規(guī)經(jīng)營才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。扎實(shí)有效推進(jìn)反壟斷合規(guī)工作，有助于引導(dǎo)企業(yè)樹立反壟斷合規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)企業(yè)反壟斷法治觀念，涵養(yǎng)公平競爭文化，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境。當(dāng)前，市場競爭生態(tài)更加復(fù)雜，建設(shè)和維護(hù)公平競爭市場環(huán)境的難度和挑戰(zhàn)明顯加大，迫切需要增強(qiáng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的自覺性和主動(dòng)性，推動(dòng)對壟斷行為從事后監(jiān)管到事前預(yù)防的有效轉(zhuǎn)變。

　　2020年9月，《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》(以下簡稱《合規(guī)指南》)實(shí)施以來，收到了積極效果。在總結(jié)反壟斷合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，2022年修改反壟斷法新增一條作為第14條，專門對反壟斷合規(guī)進(jìn)行了規(guī)定，“行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)市場競爭秩序”，搭建了反壟斷合規(guī)工作法治化的法律基礎(chǔ)。

　　正是在這樣的背景下，市場監(jiān)管總局啟動(dòng)了《合規(guī)指南》的修訂工作。從正在公開征求意見的《合規(guī)指南》來看，有創(chuàng)新，有突破，有亮點(diǎn)，充分反映了國內(nèi)外反壟斷合規(guī)最新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，充分反映了時(shí)代特點(diǎn)，充分回應(yīng)了現(xiàn)實(shí)需求，對于引導(dǎo)經(jīng)營者建立和加強(qiáng)反壟斷合規(guī)，進(jìn)一步完善和優(yōu)化公平競爭的市場環(huán)境，保障市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康創(chuàng)新發(fā)展，具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

　　一、引入合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)合規(guī)有效實(shí)施

　　對于經(jīng)營者而言，有效的反壟斷合規(guī)不僅是其預(yù)防反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，更是提升內(nèi)部管理效率、確保企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營的關(guān)鍵工具。但反壟斷合規(guī)工作的開展，不能僅靠法律的約束和監(jiān)管的威懾，有效的反壟斷合規(guī)激勵(lì)機(jī)制是經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)管理體系和制度的重要?jiǎng)恿Α橐龑?dǎo)經(jīng)營者注重日常經(jīng)營活動(dòng)中的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，推進(jìn)反壟斷常態(tài)化監(jiān)管，應(yīng)有效落實(shí)反壟斷合規(guī)激勵(lì)機(jī)制。

　　此次指南修訂專章對合規(guī)激勵(lì)進(jìn)行了規(guī)定，為涉案企業(yè)提供依法酌情不予行政處罰、中止或終止調(diào)查、在寬大減免范圍內(nèi)適用較大減免幅度、酌情從輕或者減輕行政處罰的可能，將極大激發(fā)企業(yè)建立反壟斷合規(guī)體系、糾正壟斷行為的動(dòng)力。然而，合規(guī)激勵(lì)并不意味著無條件縱容。取得合規(guī)激勵(lì)的前提是通過實(shí)質(zhì)性審查，這一制度安排充分體現(xiàn)了激勵(lì)相容，彰顯規(guī)范是為了發(fā)展的鮮明導(dǎo)向，將有力地促進(jìn)企業(yè)從“紙面合規(guī)”轉(zhuǎn)向“實(shí)質(zhì)合規(guī)”，共同維護(hù)市場公平競爭秩序。

　　二、揭示壟斷風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，降低企業(yè)合規(guī)成本

　　反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范是反壟斷合規(guī)的重要目的，而合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別則是反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的重要前提。結(jié)合反壟斷法律規(guī)定和企業(yè)運(yùn)營場景，指南對經(jīng)營者在產(chǎn)品定價(jià)、同業(yè)交流、上下游合作等具體活動(dòng)中可能產(chǎn)生的壟斷協(xié)議行為、濫用市場支配地位行為、經(jīng)營者集中行為，以及與濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為相關(guān)壟斷行為等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)作出明確提示。同時(shí)，根據(jù)不同行業(yè)和業(yè)務(wù)所面臨壟斷風(fēng)險(xiǎn)的差異性，指南為經(jīng)營者提供靈活性、個(gè)性化安排，允許經(jīng)營者根據(jù)自身實(shí)際，通過多樣化途徑識(shí)別和應(yīng)對與自身情況相匹配的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并通過多個(gè)具體案例加以說明和解釋，將有力降低企業(yè)合規(guī)的探索成本。

　　三、破解合規(guī)和業(yè)務(wù)“兩張皮”問題，推動(dòng)合規(guī)提質(zhì)增效

　　企業(yè)合規(guī)是要求企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中依法合規(guī)經(jīng)營的整體性概念，為企業(yè)提出了多項(xiàng)注意義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)防范要求。但囿于資金投入大、專業(yè)合規(guī)管理人員缺乏等情況，企業(yè)無法就每一專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)開展合規(guī)管理制度建設(shè)，否則高合規(guī)成本將影響企業(yè)自身發(fā)展。為確保合規(guī)工作有效開展，指南提出了反壟斷合規(guī)的“比例原則”，即允許經(jīng)營者根據(jù)行業(yè)特征、自身規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、組織架構(gòu)等情況，針對性地建立反壟斷合規(guī)管理制度，提升合規(guī)管理效能，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理與企業(yè)發(fā)展的良性循環(huán)。

　　指南同時(shí)強(qiáng)調(diào)，反壟斷合規(guī)管理是一套系統(tǒng)、有序的管理活動(dòng)，必須深入融入企業(yè)治理過程。作為企業(yè)內(nèi)部一項(xiàng)復(fù)雜且關(guān)鍵的控制計(jì)劃，企業(yè)管理層對反壟斷相關(guān)規(guī)定的嚴(yán)格遵守，以及對反壟斷合規(guī)管理工作的高效執(zhí)行，對推進(jìn)反壟斷合規(guī)建設(shè)至關(guān)重要。為保障反壟斷合規(guī)順利開展，經(jīng)營者應(yīng)樹立合規(guī)與業(yè)務(wù)融通的基本理念，并應(yīng)當(dāng)在企業(yè)建立健全有足夠權(quán)威的反壟斷合規(guī)管理體制和機(jī)制，處理反壟斷合規(guī)管理相關(guān)事務(wù)，推動(dòng)反壟斷合規(guī)管理體系有效運(yùn)行，弘揚(yáng)公平競爭文化。

　　四、培育公平競爭文化，筑牢高質(zhì)量發(fā)展根基

　　公平競爭是市場經(jīng)濟(jì)的基本原則，是市場機(jī)制高效運(yùn)行的重要基礎(chǔ)。公平競爭秩序的形成，需要經(jīng)營者積極培育和倡導(dǎo)公平競爭文化，自覺守法、誠信經(jīng)營。指南強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，倡導(dǎo)建設(shè)合規(guī)文化，讓每一位員工能沉浸式感受到合規(guī)理念，從思想上認(rèn)識(shí)、認(rèn)可合規(guī)價(jià)值，從“法定義務(wù)”到“內(nèi)心敬畏”再到“行為自覺”，從而構(gòu)建公司合規(guī)文化經(jīng)營防線，形成公平競爭的企業(yè)文化，為公司轉(zhuǎn)型升級提供合規(guī)文化保障。

　　隨著《合規(guī)指南》的發(fā)布和實(shí)施，我國反壟斷合規(guī)工作進(jìn)入了新階段，必將進(jìn)一步鼓勵(lì)經(jīng)營者培育公平競爭的合規(guī)文化，建立反壟斷合規(guī)管理制度，提高對壟斷行為的認(rèn)識(shí)，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營者持續(xù)健康發(fā)展，呈現(xiàn)出政府有效監(jiān)管與企業(yè)自覺合規(guī)相結(jié)合、有為政府與有效市場相結(jié)合、公平競爭與創(chuàng)新發(fā)展相互動(dòng)的良好局面。(中國政法大學(xué)時(shí)建中)